:hawamer1612 :hawamer1612 :hawamer1612
إعلان في شأن تعديل المادة (25) من لائحة الأشخاص المرخص لهم
2013/01/13
انطلاقاً من مسؤوليات
هيئة السوق المالية بتنظيم ومراقبة أعمال ونشاطات الجهات الخاضعة لرقابتها وإشرافها ومن ضمنهم الأشخاص المسجلين، وبناءً على نظام
السوق المالية الصادر بالمرسوم الملكي الكريم رقم م/30 وتاريخ 2/6/1424هـ، أصدر مجلس
هيئة السوق المالية القرار رقم (1-1-2013) وتاريخ 1/3/1434هـ الموافق 13/1/2013م القاضي بتعديل المادة (25) من لائحة الأشخاص المرخص لهم بإضافة فقرة تحمل الترتيب (هـ) وذلك بالنص الآتي: "للهيئة إلغاء تسجيل أي شخص مسجل بموجب أحكام هذه اللائحة إذا خالف أياً من أحكام النظام أو لوائحه التنفيذية".
ويمكن الاطلاع على لائحة الأشخاص المرخص لهم المعدلة على موقع الهيئة الإلكتروني من خلال الرابط الآتي:
http://cma.org.sa/ar/Pages/Implement...gulations.aspx
..........................................
إعلان بشأن صدور قرار جزائي قطعي من لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية بإدانة مخالف لنظام
السوق المالية ولوائحه التنفيذية
2013/01/13
تعلن
هيئة السوق المالية صدور قرار قطعي من لجنة الفصل في منازعات الأوراق المالية بتاريخ 24/1/1434هـ الموافق 8/12/2012م، والذي أصبح نهائياً وواجب النفاذ بتاريخ 30/2/1434هـ الموافق 12/1/2013م، وذلك في الدعوى المقامة من
هيئة السوق المالية على علي بن محمد بن أحمد عسيري، وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكور بمخالفة المادة الحادية والثلاثين من نظام
السوق المالية، والمادة الخامسة من لائحة أعمال الأوراق المالية، لممارسته أعمال الأوراق المالية دون الحصول على ترخيص من الهيئة، وتضمن القرار إيقاع العقوبات الآتية به:
فرض غرامة مالية عليه قدرها (50,000) خمسون ألف ريال.
منعه من مزاولة أعمال الوساطة، وإدارة المحافظ الاستثمارية، والعمل مستشارَ استثمار مدةَ ثلاث سنوات.
وبهذا تؤكد
هيئة السوق المالية حرصها على تطبيق نظام
السوق المالية ولوائحه التنفيذية وحماية المتعاملين في
السوق من الممارسات غير المشروعة.
تستطيع المشاركة هنا والرد على الموضوع ومشاركة رأيك عبر حسابك في الفيس بوك